泓德基金管制有限公司 泓德悦享一年握有期夹杂型证券投资基金       托管契约  基金管制东谈主：泓德基金管制有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                     目       录 一、基金托管契约当事东谈主                           2 二、基金托管契约的依据、看法和原则                     3 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查                 4 四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查                   12 五、基金财产守护                             13 六、指示的发送、阐发和履行                        17 七、来往及清理交收安排                          19 八、基金钞票净值策画和司帐核算                      22 九、基金收益分派                             28 十、信息清晰                               29 十一、基金用度                              31 十二、基金份额握有东谈主名册的守护                      33 十三、基金联系文献和档案的保存                      34 十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换                    35 十五、辞谢行动                              37 十六、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的清理              38 十七、负约职守                              40 十八、争议管制方式                            41 十九、基金托管契约的效用                         42 二十、基金托管契约的签订                         42                 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：泓德基金管制有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京正途柳梧城投大厦 A-1206-1   办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号   邮政编码：100088   法定代表东谈主：王德晓   成立日历：2015 年 3 月 3 日   批准教训机关及批准教训文号：中国证监会证监许可2015258 号   组织体式：有限职守公司   注册本钱：1.43 亿元东谈主民币   存续时间：握续谋划   谋划范围：基金召募、基金销售、特定客户钞票管制、钞票管制和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   酌量东谈主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元     批准教训机关和教训文号：国务院《对于中国东谈主民银行独特愚弄中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）     基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     存续时间：握续谋划     谋划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清理；提供信用证处事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦政 府和外洋金融机构贷款业务；守护箱处事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制处事；年金账户管 理处事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、磋磨、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人处事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。           二、基金托管契约的依据、看法和原则     强项本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、                    《公开召募证券投资基金信息清晰管 理办法》    （以下简称《信息清晰办法》）、                  《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险管制规矩》      （以下简称《流动性风险管制规矩》）、                       《证券投资基金信息清晰内容 与神态准则第 7 号〈托管契约的内容与神态〉》、《泓德悦享一年握有期夹杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）过火他联系规矩。     强项本契约的看法是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值策画、收益分派、信息清晰及相互监督等联系事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有交流含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条目解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的酌量安排见基金合同和招募 说明书的规矩。        三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行或 上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存 托凭证）、港股通机制下允许买卖的规矩范围内的香港合股来往所上市的股票（以 下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、金融债、场地政府债、政府支持 债券、政府支持机构债券、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、可调动债券（含可分离来往可调动债券的纯债部分）、可交换债 券、公开荒行的次级债等）、经中国证监会核准或注册的公开召募证券投资基金 （不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金和货币市 场基金）、钞票支持证券、国债期货、股指期货、股票期权、信用繁衍品、同行 存单、债券回购、货币市集器具、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的酌量规矩）。   本基金可根据酌量法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管制东谈主在履行 得当关节后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金不得投资于酌量法律、法则、部门规矩及《基金合同》辞谢投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金对权益类钞票及可 调动债券、可交换债券的投资臆测占基金钞票的 10%-30%，其中投资于港股通标 的股票占股票钞票的比例不提高 50%。本基金投资的权益类钞票包括股票（含存 托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资于可调动债券及可交换债券的比例 臆测不提高基金钞票的 20%。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金 以及至少欢喜以下一条模范的夹杂型基金：                   （1）基金合同约定的股票钞票（含存 托凭证）占基金钞票的比例不低于 60%；                    （2）基金最近 4 期季度讲解中清晰的股 票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例均不低于 60%。本基金对经中国证监会 照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不提高基金钞票净值的 10%。本基金 投资同行存单的比例不提高基金钞票的 20%。每个往翌日日终在扣除股指期货合 约、股票期权合约、国债期货合约所需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   若法律法则的酌量规矩发生变更或监管机构允许，本基金管制东谈主在履行得当 关节后，可对上述钞票竖立比例进行治愈。   （2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制： 的 10%-30%，其中投资于港股通标的股票占股票钞票的比例不提高 50%。本基 金投资的权益类钞票包括股票（含存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投 资于可调动债券及可交换债券的比例臆测不提高基金钞票的 20%。本基金投资的 权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少欢喜以下一条模范的夹杂型基金： ①基金合同约定的股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例不低于 60%；②基 金最近 4 期季度讲解中清晰的股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例均不低 于 60%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不超 过基金钞票净值的 10%。本基金投资同行存单的比例不提高基金钞票的 20%； 合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； 金份额；团结家公司在内地和香港市集同期上市的，A 股和 H 股合并策画），其 市值不提高基金钞票净值的 10%； 不含本基金所投资的基金份额；团结家公司在内地和香港市集同期上市的，A 股 和 H 股合并策画），不提高该证券的 10%，透顶按照联系指数的组成比例进行证 券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制； 金钞票净值的 10%； 钞票支持证券畛域的 10%； 券，不得提高其各类钞票支持证券臆测畛域的 10%； 产，本基金所禀报的股票数目不提高拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得提高基金 钞票净值的 10%；   ②任何往翌日日终，本基金握有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价 证券市值之和，不得提高基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支持证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   ③本基金在职何往翌日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得提高基金握 有的股票总市值的 20%；   ④本基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得提高上一往翌日基金钞票净值的 20%；   ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系规矩；   ⑥本基金在职何往翌日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得提高基金 钞票净值的 15%；   ⑦本基金在职何往翌日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得提高基金握 有的债券总市值的 30%；   ⑧本基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得提高上一往翌日基金钞票净值的 30%；   ⑨本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，臆测（轧差策画）应当合适基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   ①因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总和不得提高基金钞票净 值的 10%；   ②开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权 的，应握有合约行权所需的全额现款或来往所王法招供的可冲抵股票期权保证金 的现款等价物；   ③未平仓的股票期权合约面值不得提高基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数策画；   ④基金投资股票期权应合适基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占 比等）、投资标的和风险收益特征； 票，不得提高该上市公司可剖析股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一齐投资组合 握有一家上市公司刊行的可剖析股票，不得提高该上市公司可剖析股票的 30%； 透顶按照联系指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定 的非常投资组合可不受前述比例限制； 剖析受限基金，不含上市来往的基金）的市值臆测不得提高该基金钞票净值的   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的因 素以至基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投 资； 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 他有价证券市值之和，不得提高基金钞票净值的 95%； 繁衍品，本基金握有的信用繁衍品口头本金不得提高本基金中所对应受保护债券 面值的 100%； 基金钞票净值的 10%； 提高被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票畛域以最近按时讲解清晰的规 模为准；因证券市集波动、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不符 合前述比例限制的，基金管制东谈主应当在 20 个往翌日内进行治愈，但中国证监会 规矩的非常情形除外； 按时讲解清晰的基金净钞票应当不低于 1 亿元； 国证监会认定的其他基金份额；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外 的身分以至基金投资比例不合适上述 17）、18）项规矩投资比例的，基金管制东谈主 应在 3 个月内进行治愈。   除上述 2）、14）、15）、17）                    、18）、20）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往翌日内进行治愈，但法律法 规或中国证监会规矩的非常情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行得当关节后，则本基金投资不再受酌量限制或以变更后的规矩为准，但须提 前公告，而无需召开握有东谈主大会表决。   基金管制东谈主长远基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统开 发等身分影响，基金管制东谈主应为托管东谈主系统治愈预留所需的合理必要时期。 投资辞谢行动进行监督：   根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）握有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （6）握有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金；   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、现实 限定东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵照基金份 额握有东谈主利益优先的原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱履行。酌量来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给予清晰。要紧关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   本基金投资基金管制东谈主或基金管制东谈主关联方管制的基金的情况，不属于前述 要紧关联来往，然而应当按照法律法则或监管规矩的要求履行信息清晰义务。   如法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述辞谢性规矩，基金管制东谈主在履 行得当关节后可不受上述规矩的限制或按照治愈后的规矩履行。 督。   基金管制东谈主参与银行间市集来往，应按照审慎的风险限定原则评估来往敌手 资信风险，并自主弃取来往敌手。基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间市集的丙 类会员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管制东谈主， 基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管制东谈主应确保可行性说明 内容委果、准确、完好。基金托管东谈主分歧基金管制东谈主提供的可行性说明进行本质 审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制东谈主仍履行来往并变成基金钞票亏损的， 基金托管东谈主不承担职守。   基金管制东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付)的 来往结算方式进行来往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付才智等波及到入款银行弃取方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此自行弃取入款银行。因基金管制东谈主违背上述原则给基金造 成的亏损，基金托管东谈主不承担任何职守，酌量亏损由基金管制东谈主先行承担。基金 管制东谈主履行先行赔付职守后，有权要求酌量职守东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责 仅限于督促基金管制东谈主履行先行赔付职守。   （1）基金投资剖析受限证券，应死守《对于基金投资非公开荒行股票等流 通受限证券联系问题的见知》等联系法律法则规矩。   （2）此处的剖析受限证券与上文说起的流动性受限钞票并不透顶一致，包 括由法律法则或中国证监会表率的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按时限锁按时的可来往证券，不包括由于发布要紧音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等剖析受限证 券。   （3）基金管制东谈主应在基金初次投资剖析受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的联系基金投资剖析受限证券的投资决策经过、风险限定 轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资剖析受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。   基金管制东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个责任日将上述云尔书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述云尔后两个责任日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述云尔。   （4）基金投资剖析受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法则要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已握有剖析受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的委果、完好，并应至少于拟履行投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等剖析受限证券有 关问题的见知》规矩，对基金管制东谈主是否死守法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主觉得上述云尔可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东谈主在投资剖析受限证券前就该风险的甩掉或防备步履进行补 充书面说明，并保留稽察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资剖析受限证券出具 的风险评估讲解等备查云尔的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝履行联系指示， 但应立即见知基金管制东谈主。因断绝履行该指示变成基金财产亏损的，基金托管东谈主 不承担任何职守，并有权讲解中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管制。 淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职守。淌若基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应许担连带职守。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值策画、各类基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分派、酌量信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约联系规矩时，应实时以书面体式见知基金管制东谈主限 期更正，基金管制东谈主收到书面见知后应不才一个责任日实时查对，并以书面体式 向基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主见知的非法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主补偿因其违背《基金合同》而 以至投资者遭逢的亏损。   对于依据来往关节尚未成交的且基金托管东谈主在来往前约略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背酌量法律法则规矩或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝履行，立即见知基金管制东谈主，并向中国证监会讲解。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋划或依据来往关节还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即见知基金管制东谈主，并讲解中国证监会。   基金管制东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时期内 修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金管制东谈主应积极互助提供相 关数据云尔和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧非法行动，应立即讲解中国证监会，同期 见知基金管制东谈主限期更正。   基金管制东谈主无刚直情理，断绝、发愤基金托管东谈主根据本契约规矩愚弄监督权， 或遴选拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。       四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等 投资所需账户、复核基金管制东谈主策画的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据 基金管制东谈主指示办理清理交收、酌量信息清晰和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未履行或无故延伸履行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他联系规矩时，基金管制东谈主应实时以 书面体式见知基金托管东谈主限期更正，基金托管东谈主收到见知后应实时查对阐发并以 书面体式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对见知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助互助。基金托管东谈主对基金管制东谈主见知的 非法事项未能在限期内更正的，基金管制东谈主应讲解中国证监会。基金管制东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭逢的亏损。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即讲解中国证监会和银行 业监督管制机构，同期见知基金托管东谈主限期更正。   基金托管东谈主应积极互助基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交酌量资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和委果性，在规矩时期内修起基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直情理，断绝、发愤基金管制东谈主根据本契约规矩愚弄监督权， 或遴选拖延、欺骗等妙技妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东谈主提议告诫仍不改正的，基金管制东谈主应讲解中国证监会。               五、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 走时用、贬责、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与独处。 理东谈主负责与联系当事东谈主详情到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金管制东谈主遴选步履进行催收。由此 给基金变成亏损的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏损，基金托管 东谈主对此不承担补偿职守，但应给予必要互助。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与处事代理契约的约定，将认购资金划入基金管制 东谈主在具有托管资历的营业银行开设的泓德基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东谈主开立并管制。基金召募期满或基金提前实现召募，召募的基金份 额总和、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、                            《运作办法》等有 关规矩后，由基金管制东谈主遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务 所进行验资，出具验资讲解，出具的验资讲解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的 一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金 当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管制东谈主按 规矩办理退款事宜，基金托管东谈主应给予必要协助。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金的银行入款。该账户的开设和 管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   钞票托管专户的管制应合适《东谈主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东谈主民币利率管制规矩》、                《利率管制暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》成效后，基金管制东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足寰球 银行间同行拆借市集的来往资历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市集清理所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的清理。 场回购主契约，本来由基金托管东谈主守护，基金管制东谈主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和管制   基金财产开展按时入款等银行入款投资前应按基金口头完成银行入款投资 账户开立手续，互助向基金托管东谈主提供开户、变更等办理东谈主员身份解说信息。开 户云尔须预留基金托管东谈主印鉴，基金管制东谈主与基金托管东谈主各自妥善守护预留印鉴， 当发生预留印鉴变更时，实时见知对方完成变更。如银行入款账户住手使用，基 金管制东谈主应酌量基金托管东谈主应实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和管制   在本托管契约强项日之后，本基金被允许从事合适法律法则规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及酌量账户的开设和使用，由基 金管制东谈主协助托管东谈主根据联系法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系王法使用并管制。   （八）基金财产投资的联系银行入款证实书等什物证券的守护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主根据现实需要，存放于基金托管 东谈主或其他机构的守护库。属于基金托管东谈主现实灵验限定下的什物证券在基金托管 东谈主守护时间的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对 基金托管东谈主除外机构现实灵验限定或守护的证券不承担守护职守。   如非基金托管东谈主原因导致入款证实书遗失、灭失、污损或被盗，晚于兑付日 到达入款行导致无法兑付或延伸兑付的，基金管制东谈主应鼓吹后续处理，基金托管 东谈主积极互助完成酌量事项。入款证实书不得进行担保、质押、背书、转让或用于 可能导致入款资金亏损的其他用途。   基金管制东谈主应在酌量投资契约中明确入款本息资金回款旅途为基金钞票托 管专户。在不可抗力影响下，如无法精深办理入款证实书出入库手续，入款本息 资金到期应按契约约定复返基金钞票托管专户，幸免资金回款风险，不可抗力情 形甩掉后实时补办出入库手续。   基金管制东谈主应实时与基金托管东谈把持理入款证实书入库守护。如入款证实书要 素与入款契约不符，基金托管东谈主断绝办理入库，基金管制东谈主应更正。发生当然灾 害等不可抗力延误的，基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并遴选步履积 极推动入款证实书入库事宜。   入款到期前，基金管制东谈主应实时与基金托管东谈把持理入款证实书出库。如需提 前支取，基金管制东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理入款证 实书置换，置换后新入款证实书除金额、编番外，其他要素与原入款证实书一致。   （九）与基金财产联系的要紧合同的守护   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主守护。除本契约另有约定外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应尽量保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金管制 东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个责任 日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原 件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门保存，保存期限不低于法 律法则规矩的期限。             六、指示的发送、阐发和履行   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并规矩基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主收到授权见知当日通过电话或邮件向基金管制东谈主阐发。 基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权见知负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授 权东谈主及酌量操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法则规矩或监管机构另有要求的 除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管制东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。对电子直 连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子直连划款指示或者网银体式发送的指示为合规有 效指示。   （三）指示的发送、阐发和履行的时期和关节   指示由授权见知详情的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制东谈主用 电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以传真 手脚救急方式备用。基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐发，因 管制东谈主未能实时与托管东谈主进行指示阐发，以至资金未能实时到账所变成的亏损不 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管契约及授权见知约定的方法阐发指示 灵验后，方可履行指示。对于被授权东谈主在授权范围内发出的指示，基金管制东谈主不 得否定其效用。基金管制东谈主应按照《基金法》、联系法律法则和《基金合同》的 规矩，在其正当的谋划权限和来往权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权 权限发送划款指示。基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指示所 必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管制东谈主应给基金托管东谈主预留出距 划款限定时点 2 小时的指示履行时期。由基金管制东谈主原因变成的指示传输不足时、 未能留出实足划款所需时期，以至资金未能实时到账所变成的亏损由基金管制东谈主 承担。   基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应立即审慎考据联系指示内容要 素，复核无误后应在规按时限内履行，不得延误。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有实足的资金余 额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主不予履行，独立即见知基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不履行该指示而造 成亏损的职守。   基金管制东谈主应将同行市集国债来往见知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。   （四）基金管制东谈主发送失误指示的情形和处理关节   基金管制东谈主发送失误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或高出权限发送指 令及交割信息失误，指示中进军信息不完好等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示失误时，有权断绝执 行，并实时见知基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝履行指示的情形和处理关节   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法则的联系规矩，应当视情况暂缓或不予履行，并应实时以书面形 式见知基金管制东谈主更正，基金管制东谈主收到见知后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东谈主发出回函阐发，由此变成的亏损由基金管制东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示履行的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正 常灵验指示履行，应在发现后实时遴选步履给予挽救，给基金财产、基金份额握 有东谈主、基金管制东谈主变成亏损的，应负补偿职守。   （七）更换被授权东谈主的关节   基金管制东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少一个往翌日， 使用传真或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐发过的方式向基金托管东谈主发出 由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更见知，同期电话见知基金托管东谈主。变更见知 应载明成效时期，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更见知当 日通过电话或者邮件向基金管制东谈主阐发。授权变更于变更见知载明的成效时期生 效。若变更见知载明的成效时期早于基金托管东谈主收到变更见知时期，则授权变更 于基金托管东谈主收到变更见知时成效。基金管制东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更通 知的本来送交基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主见知成效后，对于已被撤换 的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金管制东谈主不承 担职守。被授权东谈主变更见知本来与基金托管东谈主之前收到的副本不一致的，以副本 为准，酌量职守由基金管制东谈主承担。              七、来往及清理交收安排   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货谋划机构   基金管制东谈主应假想弃取代理证券、期货买卖的证券、期货谋划机构的模范和 关节。   基金管制东谈主负责弃取证券谋划机构，租用其来往单元手脚基金的来往单元。 基金管制东谈主和被选中的证券谋划机构签订请托契约，基金管制东谈主应提前见知基金 托管东谈主，并将被选中证券谋划机构提供的《基金用户来往单元变更恳求书》实时 投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主恳求继承结算数据。基金管制东谈主应根据联系规 定，在基金的中期讲解和年度讲解中将所选证券谋划机构的联系情况、基金通过 该证券谋划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予清晰，并将 该等情况及基金来往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式 见知基金托管东谈主。   基金管制东谈主负责弃取代理本基金股指期货、国债期货来往的期货经纪机构， 并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的酌量规矩执 行，若无明确规矩的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构弃取的王法履行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律法则及磋营业务王法，签订《证券 来往资金结算契约》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券来往资金结 算业务中的职守。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内执 行，不得延误。   本基金投资于证券发生的统共场内、场酬酢易的资金清理交割，一齐由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职守 公司上海分公司/深圳分公司、其他酌量登记结算机构及清理代理银行办理。   基金参与港股通来往的，基金管制东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托 管专户或结算备付金账户上有实足的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合 费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账 户上有实足的头寸用于港股通 T+2 日来往资金的交收。如由于基金管制东谈主的原因 导致港股通交收失败，由此给托管东谈主、托管东谈主托管的其他钞票组合变成的经济损 失，由基金管制东谈主承担。   淌若因基金托管东谈主原因在清理和交收中变成基金财产的亏损，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的亏损；淌若因为基金管制东谈主违背法律法则的规矩进行证券投资 或违背两边签订的《证券来往资金结算契约》而变成基金投资清理贫窭和风险的， 托管东谈主发现后应立即见知基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责管制，由此给基金及基 金托管东谈主变成的亏损由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责管制，由此给基金或基金托 管东谈主变成的亏损由基金管制东谈主承担。淌若因非基金托管东谈主原因发生超买行动，基 金管制东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在履行基金管制东谈主发送的指示时，有实足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝履行基金管制东谈主发送 的划款指示，独立即见知基金管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分计划 基金托管东谈主的划款处理所需的合理时期。如由于基金管制东谈主的原因导致无法按时 支付证券清理款，由此给基金及基金托管东谈主变成的亏损由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主合适法律法则、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或断绝履行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金财产、基金份额握有东谈主、基金管 理东谈主变成的亏损由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及来往纪录的查对   对基金的来往纪录，由基金管制东谈主、基金托管东谈主按日进行查对。对外清晰各 类基金份额净值之前，必须保证本日统共现实来往纪录与基金司帐账簿上的来往 纪录透顶一致。淌若现实来往纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不 完好或不委果，由此导致的亏损由基金的司帐职守方承担。   对基金的资金账目，由酌量各方逐日对账一次，确保酌量各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往翌日终了时酌量各方进行对账。   对什物券账目，每月月末酌量各方进行账实查对。   对来往纪录，由酌量各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调动洞开式基金的资金清理、数据传递及托管契约当事 东谈主的职守   基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和其他销售机构的销售网点进 行申购和赎回恳求，由基金管制东谈把持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责 继承并阐发资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东谈主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经阐发的基金申购 金额和赎回份额数据发送给基金托管东谈主。基金管制东谈主应酬传递的申购、赎回数据 的委果性、准确性和完好性负责。   基金申购、赎回等款项遴荐轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日 上昼 11：00 前在基金管制东谈主总清理账户和钞票托管专户之间交收。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见知基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时见知基金管制东谈主划付，由此产生的职守应由基金管制东谈主承担。收尾严重 的基金托管东谈主应向中国证监会讲解。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此产生 的职守应由基金托管东谈主承担。收尾严重的基金管制东谈主应向中国证监会讲解。   在发生基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法按照基 金合同联系条目处理。   （五）场内质押式回购类业务补券约定   基金管制东谈主应密切柔和中国证券登记结算有限职守公司 T 日发布的 T+2 日适 用的模范券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券责任。若基金托管东谈主发现基 金管制东谈主未实时补足债券，基金托管东谈主见知基金管制东谈主补券，基金管制东谈主须按基 金托管东谈主要求进行补券及回复酌量信息。   若基金管制东谈主 T+2 日未按要求完成补券，变成欠库的，需按基金托管东谈主见知 要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限职守公司结算账户管制及资金结算 业务酌量规矩，策画并托福欠库扣款和欠库负约金，履行资金交收义务。          八、基金钞票净值策画和司帐核算   （一）基金钞票净值的策画   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值 是按照每个责任日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额总份额后的 数值。各类基金份额净值的策画保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或亏损由基金财产承担。基金管制东谈主不错教训大额赎回情形下的 净值精度救急治愈机制。法律法则、监管机构、基金合同另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应每个责任日对基金钞票估值，但基金管制东谈主根据法律法则或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务带领》过火他法律、法则的规矩。基金钞票净值和各类基金份额净值 由基金管制东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个责任日来往实现 后策画当日的基金钞票净值、各类基金份额净值，并以两边招供的方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画收尾复核后以两边招供的方式发送给基金管制 东谈主，由基金管制东谈主按规矩对基金净值信息给予公布。   根据《基金法》、《信息清晰办法》，基金管制东谈主策画并公告基金净值信息， 基金托管东谈主复核、审查基金管制东谈主策画的基金净值信息。因此，本基金的司帐责 任方是基金管制东谈主，就与本基金联系的司帐问题，如经酌量各方在对等基础上充 分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的策画收尾 对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、基金、债券、钞票支持证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、信用繁衍品、同行存单和银行入款本息、应收款 项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来往所上市的有价证券的估值（不包含基金） 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，最近往翌日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘 价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，治愈最 近来往市价，详情公允价钱； 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价 进行估值； 股权的债券，实行全价来往的选取逐日收盘价手脚估值全价，实行净价来往的选 取收盘价并加计每百元税前利息手脚估值全价； 来往所市集挂牌转让的钞票支持证券，遴荐估值时刻详情公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经治愈的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行治愈以阐发估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应遴荐估值时刻详情其 公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 于非公开荒行股票、初次公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过大量来往 取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等 剖析受限股票），按监管机构或行业协会联系规矩详情公允价值。   （3）银行间的有价证券的估值 应品种当日的估值全价详情公允价值； 品种当日的惟一估值全价或推选估值全价详情公允价值。对于含投资东谈主回售权的 固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值；     （4）基金的估值 公允价值。   投资于境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ①投资于来往所来往型洞开式指数基金（ETF 基金，不含 ETF 集会基金）， 按估值日所投资基金的收盘价进行估值。   ②投资于境内上市洞开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值进 行估值。   ③投资于境内上市按时洞开式基金、禁闭式基金，按估值日所投资基金的收 盘价进行估值。 等非常情况，基金管制东谈主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一 致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无来往，且最近往翌日后经济环 境未发生要紧变化，以最近往翌日的收盘价估值；如最近往翌日后市集环境发生 了要紧变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化身分，治愈最近来往市价，详情公允价值。   ③淌若所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分，基 金管制东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 握仓份额等身分合理详情公允价值。   ④当基金管制东谈主觉得所投资基金按上述第①至第③项进行估值存在不公允 时，可与基金托管东谈主协商一致遴荐合理的估值时刻或估值模范详情其公允价值。   （5）团结证券同期在两个或两个以上市集来往的，按证券所处的市集分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近往翌日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权，根据酌量法律法则以及监管部门的规矩估值。   （8）港股通投资上市剖析的股票按估值日在港交所的收盘价估值；估值日 无来往的，以最近往翌日的收盘价估值。港股通投资上市剖析的繁衍品按估值日 在港交所的收盘价估值；估值日无来往的，以最近往翌日的收盘价估值。港股通 投资握有外币证券钞票估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对 东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率 中间价为准。   （9）信用繁衍品的估值处理   对质券来往所或银行间市集上来往的凭证类信用繁衍品，根据以下原则详情 公允价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价手脚计量日的 公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报 价进行治愈以阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情 况下，应当遴荐估值时刻详情其公允价值。   （10）本基金参与融资业务，按照酌量法律法则和行业协会的酌量规矩进行 估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票履行。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵照酌量法律法则以及监管 部门、自律王法的规矩。   （13）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （14）酌量法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及酌量法律法则的规矩或者未能充分顾惜基金份额握有东谈主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据联系法律法则，基金净值信息策画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金管制东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职守， 因此，就与本基金联系的司帐问题，如经酌量各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的策画收尾对外给予公布。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（4）④项、第（13）项进行 估值时，所变成的弱点不手脚基金钞票估值失误处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券来往所、期货来往所、期货公司、登记结 算公司及入款银行等级三方机构发送的数据失误、遗漏等原因，基金管制东谈主和基 金托管东谈主固然还是遴选必要、得当、合理的步履进行查验，然而未能发现该失误 而变成的基金份额净值策画失误，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除补偿职守。但基 金管制东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的步履甩掉或裁汰由此变成的影响。   （三）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照酌量各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独未必诞生、登录和守护本基金的全套账册， 对酌量各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现酌量各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并更正，保证酌量各方平行登录的账册纪录透顶相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   （四）基金按时讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金居品云尔概要的信息发生要紧 变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金居品云尔 概要并登载在规矩网站上；基金招募说明书、基金居品云尔概要其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新招 募说明书、基金居品云尔概要。基金管制东谈主在季度实现之日起 15 个责任日内完 成季度讲解编制并公告；在上半年实现之日起两个月内完成中期讲解编制并公告； 在每年实现之日起三个月内完成年度讲解编制并公告。《基金合同》成效不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度讲解。   基金管制东谈主在 5 个责任日内完成月度讲解，在月度讲解完成当日，对讲解加 盖公章后，以加密传真方式将联系讲解提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 责任日内进行复核，并将复核收尾实时书面见知基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个 责任日内完成季度讲解，在季度讲解完成当日，将联系讲解提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核收尾书面见知基金管制东谈主。 基金管制东谈主在一个月内完成中期讲解，在中期讲解完成当日，将联系讲解提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核收尾书面见知 基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个半月内完成年度讲解，在年度讲解完成当日，将 联系讲解提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核 收尾书面见知基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现酌量各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以酌量各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的讲解上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，酌量各方各自留存一份。淌若基金管制东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就酌量报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就酌量情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解或年度讲解复核罢了后， 需盖印阐发或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对酌量文献 审核时教唆。                九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 售处事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的 每一基金份额享有同瓜分派权； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；通过红利再投资所得基金份额的锁按时 肇始日与该认/申购份额锁按时肇始日交流； 日的各类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不成低于面 值；   在不相背法律法则及基金合同的规矩且对基金份额握有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，基金管制东谈主经与托管东谈主协商一致，可在按照监管部门要求履行 得当关节后治愈基金收益的分派原则，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变 更实施日前在规矩序论公告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施关节   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的联系规矩在规矩序论公告。   在收益分派决策公布后，基金管制东谈主依据具体决策的规矩就支付的现款红利 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资 金的划付。                   十、信息清晰   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《运作办法》、                 《信息清晰办法》、                         《流动性风险管制规矩》、 《基金合同》及中国证监会对于基金信息清晰的联系规矩进行清晰除外，基金管 理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守 守秘的义务。基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法则规矩之外， 不得在其公开清晰之前，先行对任何第三方清晰。然而，如下情况不应视为基金 管制东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息清晰或公开。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息清晰中的职责和信息清晰关节   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据酌量法律法则、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息清晰职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限清晰的义务。   根据《信息清晰办法》的要求，本基金信息清晰的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管契约、基金居品云尔概要、基金份额发售公告、                                《基金合 同》成效公告、基金净值信息、各类基金份额申购赎回价钱、基金按时讲解、临 时讲解、走漏公告、清理讲解、基金份额握有东谈主大会决议、参与股指期货、国债 期货来往的信息清晰、投资股票期权的信息清晰、投资钞票支持证券的信息清晰、 投资港股通标的股票的信息清晰、投资信用繁衍品的信息清晰、参与融资业务的 信息清晰、投资基金的信息清晰、实施侧袋机制时间的信息清晰及中国证监会规 定的其他信息等其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照酌量法律、行政法则、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、各类基金份额 申购赎回价钱、基金按时讲解、更新的招募说明书、基金居品云尔概要、基金清 算讲解等公开清晰的酌量基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或 电子阐发。   基金年度讲解中的财务司帐讲解部分，经合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计后，方可清晰。   基金管制东谈主应当在中国证监会规矩的时期内，将应予清晰的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的用以进行信息清晰的寰球性报刊（以下简称规矩报刊） 及《信息清晰办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站）等序论清晰。根据 法律法则应由基金托管东谈主公开清晰的信息，基金托管东谈主将通过规矩报刊或基金托 管东谈主的互联网网站等规矩序论公开清晰。   照章必须清晰的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照酌量法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容透顶一致。   （三）暂停或延伸信息清晰的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸清晰基金酌量信 息：   （四）本基金信息清晰事项以法律法则规矩及基金合同约定的内容为准。                    十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金对基金财产中握有的本基金管制东谈主本身管制的基金部分不收取管制 费。本基金的管制费按前一日的基金钞票净值扣除基金财产中本基金基金管制东谈主 管制的其他基金份额所对应钞票净值的剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.80% 年费率计提。管制费的策画方法如下：   H＝E×0.80%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中本基金基金管制东谈主管制的其他基 金份额所对应钞票净值的剩余部分（若为负数，则 E 取 0）   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金对基金财产中握有的本基金托管东谈主本身托管的基金部分不收取托管 费。本基金的托管费按前一日的基金钞票净值扣除基金财产中本基金基金托管东谈主 托管的其他基金份额所对应钞票净值的剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15% 年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.15%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中本基金基金托管东谈主托管的其他基 金份额所对应钞票净值的剩余部分（若为负数，则 E 取 0）   （三）C 类基金份额的销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率 为 0.40%。本基金销售处事费将独特用于本基金的销售与基金份额握有东谈主处事。 C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。 策画方法如下：   H＝E×0.40%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金管制东谈主运用本基金财产申购本身管制的其他基金的（ETF 除外）， 应当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照酌量法律法则、被投资 基金招募说明书约定应当收取，并计入基金钞票的赎回用度除外）、销售处事费 等销售用度。   （五）证券、期货、股票期权等来往、结算用度、基金合同成效后与基金相 关的信息清晰用度、基金份额握有东谈主大会用度、《基金合同》成效后与基金酌量 的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、银行汇划用度、基金酌量账户的开户和 顾惜用度、因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度、基金投资其他基金而 产生的用度（包括但不限于申购费、赎回费以及销售处事用度等），但法律法则 辞谢从基金财产中列支的除外等根据联系法则、                     《基金合同》及相应契约的规矩， 由基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示并根据用度现实支拨金额支付，列入当期 基金用度。   （六）不列入基金用度的表情   基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏损、《基金合同》成效前的酌量用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息清晰用度等用度）、基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无 关的事项发生的用度、其他根据酌量法律法则以及中国证监会的联系规矩不得列 入基金用度的表情不列入基金用度。   （七）基金管制费、基金托管费、销售处事费的复核关节、支付方式和时期   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、C 类份额的销售 处事费等，根据本托管契约和《基金合同》的联系规矩进行复核。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性划付给基金管制东谈主，基金销售处事费由 基金管制东谈主代收，基金管制东谈主收到后按酌量规矩支付给销售机构。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （八）淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背联系法律法则的联系规矩和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版 面解释，淌若基金托管东谈主觉得基金管制东谈主无刚直或合理的情理，不错断绝支付。          十二、基金份额握有东谈主名册的守护   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 守护，守护方式不错遴荐电子或文档的体式，守护期限为法律法则规矩的期限。 基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今酌量王法分别守护基金份额握有东谈主名册。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》成效日、                                 《基 金合同》断绝日等波及到基金进军事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善守护基金份额握有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法则规矩的期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额 握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守秘义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名 册，应按联系法则规矩各自承担相应的职守。           十三、基金联系文献和档案的保存   基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来往纪录和进军合同等，保存期限不低于法律法则规矩的期限，对酌量信息 负有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法则规矩的其它情形除外。其中，基 金管制东谈主应保存基金财产管制业务行径的纪录、账册、报表和其他酌量云尔，基 金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他酌量云尔。   基金管制东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主处。 基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、契约传真给基 金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主继承基金 的联系文献。          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金管制资历；   （2）被基金份额握有东谈主大会除名；   （3）照章闭幕、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额握有东谈主大会除名；   （3）照章闭幕、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换关节   （1）提名：临时基金管制东谈主应向基金托管东谈主、单独或臆测握有 10%以上（含 东谈主提名东谈主选由临时基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或臆测握有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额握有东谈主提名的东谈主选组成；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，临时基金管制东谈主由基金 管制东谈主、基金托管东谈主、单独或臆测握有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的规矩，从提名东谈主选中择优指定临时 基金管制东谈主。基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或臆测握有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额握有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议成效后依照《信息清晰办法》的联系规矩在规矩序论公告；   （6）叮嘱与职守辨别：基金管制东谈主职责断绝的，基金管制东谈主应妥善守护基 金管制业务云尔，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈把持理基金管制业务的 移交手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时继承。新任基金管制东谈主或临 时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。临时基金管制东谈主、基金 托管东谈主、新任基金管制东谈主应酬各自履职行动照章承担职守；   （7）审计：基金管制东谈主职责断绝的，应当按照法律法则规矩遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，淌若原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主联系的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或臆测握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议成效后依照《信息清晰办法》的联系规矩在规矩序论公告；   （6）叮嘱：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时继承。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主 查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法则规矩遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度由基金财产承担。   （1）提名：淌若基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或臆测握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托 管东谈主；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述关节进行；   （3）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管制东谈主和基金 托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成效后依照《信息清晰办法》的联系规矩在规 定序论上合股公告。   （三）原任基金管制东谈主或基金托管东谈主职责断绝后，新任或临时基金管制东谈主接 收基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主继承基金财产和基金托管业务前，原任 基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的规矩接续履行酌量职责， 遴选审慎步履确保基金财产的安全，分歧基金份额握有东谈主的利益变成亏损。原任 基金管制东谈主或基金托管东谈主在接续履行酌量职责时间，仍有权按照基金合同的规矩 收取基金管制费或基金托管费。                  十五、辞谢行动   托管契约当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主不公道地对待其管制或托管的不同基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金谋划过程中任何尚未按法律 法则规矩的方式公开清晰的信息。   （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金管制东谈主的精深灵验指示拖延或断绝履行。   （八）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档管制东谈主员 相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金管制东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的规矩进行贬责的除外。   （十）基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；                       （5）从事内幕来往、主宰证 券来往价钱过火他不刚直的证券来往行径；                   （6）握有具有复杂、繁衍品质质的基 金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；                          （7）握有基金中基金、 其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金；                      （8）法律、行政法则和中国证 监会规矩辞谢的其他行径。   如法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述辞谢性规矩，基金管制东谈主在履 行得当关节后可不受上述规矩的限制或按照治愈后的规矩履行。   （十一）法律法则和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律法则联系规矩， 由中国证监会规矩辞谢基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。      十六、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与断绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何冲破。   发生以下情况，本托管契约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主继承基金资 产；   （3）基金管制东谈主闭幕、照章被取销、停业或有其他基金管制东谈主继承基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规矩的断绝事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金清理。 照《基金合同》和本托管契约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 金管制东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲解；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲解出具法律意见书；   （6）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩归赵前，不分派给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲解经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲解报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲解登载在规矩网站上，并将清理讲解教唆性公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 规矩的最低期限。                 十七、负约职守   （一）淌若基金管制东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管契约或者履行本托管协 议不合适约定的，应当承担负约职守。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法则的规矩或者基金合同、托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有 东谈主变成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财 产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿职守，对亏损的补偿，仅 限于平直亏损。然而发生下列情况的，当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而变成的亏损等； 而变成的亏损等。   （三）托管契约当事东谈主违背托管契约，给另一方当事东谈主变成亏损的，应许担 补偿职守。   （四）在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主 利益的前提下，本契约约略接续履行的应当接续履行。非负约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时遴选必要的步履，谛视亏损的扩大。莫得遴选得当步履以至亏损 进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非负约方因谛视亏损扩大而支拨的 合理用度由负约方承担。   （五）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现过失，基 金管制东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、得当、合理的步履进行查验，然而未 能发现失误的，由此变成基金财产或投资者亏损，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除 补偿职守。然而基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的步履裁汰或甩掉由此 变成的影响。   （六）本契约所指亏损均为平直亏损。                 十八、争议管制方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好 协商、调和未能管制的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终 局性的，并对两边当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，接续诚挚、 勤奋、守法地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，顾惜基金份额握有东谈主的 正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之看法，不包括香港、澳门和台湾地区法律） 统辖。            十九、基金托管契约的效用   （一）基金管制东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名或盖印，契约当事东谈主两边可能时时根据中国证监会的意见修改托管契约草案。 托管契约以中国证监会注册的文本为讲求文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管契约的灵验期自其成效之日起至该基金财产清理收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自成效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管契约本来一式 3 份，除上报联系监管机构一份外，基金管制 东谈主和基金托管东谈主分别握有 1 份，每份具有同等的法律效用。            二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金管制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。 本页无正文，为《泓德悦享一年握有期夹杂型证券投资基金托管契约》署名页。 《托管契约》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东谈主：泓德基金管制有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                 （署名或盖印） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                 （署名或盖印） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年    月   日 `

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