来吧综合    申万菱信基金管制有限公司 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基             金托管公约      基金管制东谈主：申万菱信基金管制有限公司       基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约                    目    录 一、 基金托管公约当事东谈主                         1 二、 基金托管公约的依据、方针和原则                   2 三、 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查               3 四、 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查                 10 五、 基金财产督察                            11 六、 指示的发送、说明和实施                      15 七、 来去及算帐交收安排                        15 八、 基金钞票净值计较和管帐核算                    22 九、 基金收益分拨                           29 十、 信息裸露                             30 十一、 基金用度                            32 十二、 基金份额抓有东谈主名册的督察                    34 十三、 基金干系文献和档案的保存                    34 十四、 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换                  35 十五、 辞谢行径                            37 十六、 基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐            39 十七、 失言包袱                            40 十八、 争议科罚方式                          41 十九、 基金托管公约的着力                       42 二十、 基金托管公约的签订                       42 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金     托管公约                 一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称呼：申万菱信基金管制有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    建立日历：2004 年 1 月 15 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织样式：有限包袱公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：抓续筹谋    有计划电话：+86-21-23261188    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    法定代表东谈主：廖林    注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    有计划电话：010-66105799    有计划东谈主：郭明    组织样式：股份有限公司    批准建立机关和建立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专诚诳骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   存续时间：抓续筹谋   筹谋规模：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证奇迹及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；督察箱奇迹；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制奇迹；年金账户管 理奇迹；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、接头、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人奇迹；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。         二、基金托管公约的依据、方针和原则   签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、《公开召募证券投资基金信 息裸露管制办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险管制章程》、《公开召募证券投资基金运作引导第 2 号——基金 中基金引导》、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》、 《证券投资基金信息裸露内容与方式准则第 7 号〈托管公约的内容与方式〉》、 《申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）过甚他干系章程。   签订本公约的方针是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等干系事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金        托管公约   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有一样含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和招募 说明书的章程。     三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径诳骗监督权 金投资规模、投资对象进行监督。   本基金主要投资于方向 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股 （含存托凭证）。   为更好地完结基金的投资方向，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、创业板过甚他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债 券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短 期融资券、中期单据、可转债及分离来去可转债、可交换债券、场所政府债等）、 货币市集器具、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期 权、钞票复古证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适合中国证监会的干系章程）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合 能力后，不错将其纳入投资规模。   本基金不得投资于干系法律律例及《基金合同》辞谢投资的投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保抓现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金      托管公约 应收申购款等；    （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票复古证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；    （4）本基金抓有的一谈钞票复古证券，其市值不得高出基金钞票净值的    （5）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)钞票复古证券的比例，不得高出 该钞票复古证券限制的 10%；    （6）本基金管制东谈垄断理且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于归拢原始 权益东谈主的各样钞票复古证券，不得高出其各样钞票复古证券系数限制的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复古证券。 基金抓有钞票复古证券时间，要是其信用品级下落、不再适合投资尺度，应在评 级文告发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所申诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货、国债期货来去： 净值的 10%； 券市值之和，不得高出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指方向 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复古证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的干系约定； 过上一来去日基金钞票净值的 20%； 净值的 15%； 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金     托管公约 债券总市值的 30%； 过上一来去日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例 的干系约定；    （10）本基金参与股票期权来去依据下列尺度建构组合： 值的 10%； 应抓有合约行权所需的全额现款或来去所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；    （11）在职何来去日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得高出基金钞票净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借证券的钞票不得高出基金钞票净值的 述流动性受限钞票的规模，参与出借业务的单只证券不得高出本基金抓有该证券 总量的 50%，证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；    （13）本基金钞票总值不得高出基金钞票净值的 140%；    （14）本基金管制东谈垄断理且由本基金托管东谈主托管的一谈怒放式基金抓有一 家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金 管制东谈垄断理的一谈投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上 市公司可流畅股票的 30%；但十足按照干系指数的组成比例进行证券投资的怒放 式基金以及中国证监会认定的零散投资组合，不受前述为止；    （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得高出基金钞票净 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之 外的身分甚至基金不适合本款所章程比例为止的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例为止依照境内上市来去的股票实施，存 托凭证与境内上市来去的股票合并计较。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、 期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指 数成份股流动性为止、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来去停牌等基金管 理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当 在 10 个来去日内进行调养。因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性为止、方向 ETF 暂停申 购、赎回或二级市集来去停牌等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适合 第（1）项投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个来去日内进行调养。但中国证监 会章程的零散情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 管制东谈主之外的身分甚至基金投资不适合第（12）项章程的，基金管制东谈主不得新增 出借业务。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时间内，本基金的投资规模应当适合基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效日起驱动。   法律律例或监管部门取消或调养上述为止，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适合能力后，则本基金投资不再受干系为止或按照调养后的章程实施。   基金管制东谈主应在出现可预感钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日正经向基金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司支吾措施，便于托管 东谈主实施来去监督。 投资辞谢行径进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行径： 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金     托管公约      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷包袱的投资；      （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除 外；      （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。      基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实 际限度东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来去的，应当适合基金的投资方向和投资策略，遵命基金 份额抓有东谈主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实施。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与裸露。紧要关联来去应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的安适董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。      如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，如适用于本基 金，在履行适合能力后，本基金可不受上述章程的为止或按变更后的章程实施。      在基金合同奏效后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股 关系的激动或者与本机构有其他紧要锋利关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时赐与更新并奉告对方。 督。   基金管制东谈主参与银行间市集来去，应按照审慎的风险限度原则评估来去敌手 资信风险，并自主采选来去敌手。基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间市集的丙 类会员进行债券来去的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管制东谈主， 基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管制东谈主应确保可行性说明 内容真确、准确、完竣。基金托管东谈主不合基金管制东谈主提供的可行性说明进行骨子 审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制东谈主仍实施来去并形成基金钞票赔本的， 基金托管东谈主不承担包袱。      基金管制东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来去时，以 DVP(券款强迫) 的来去结算方式进行来去。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付能力等波及到入款银行采选方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主采选入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金管制 东谈主违背上述原则给基金形成的赔本，基金托管东谈主不承担任何包袱，干系赔本由基 金管制东谈主先行承担。基金管制东谈主履行先行赔付包袱后，有权要求干系包袱东谈主进行 补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管制东谈主履行先行赔付包袱。 备时候系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务流 程，灵验防卫和限度风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监 督和复核。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵循《对于基金投资非公开垦行股票等流 通受限证券干系问题的奉告》等干系法律法律例程。   （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限钞票规模并不十足一致，包括 由干系法律律例及中国证监会规范的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部 分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布紧要音信或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流畅受限 证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的干系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险限度 轨制。基金投资非公开垦行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金管制东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个职责日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个职责日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 律例要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约 成本占基金钞票净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时刻等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、完竣，并应至少于拟实施投资 指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开垦行股票等流畅受限证券有 关问题的奉告》章程，对基金管制东谈主是否遵循法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的干系书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的袪除或防卫措施进行补 充书面说明，并保留检验基金管制东谈主风险管制部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估文告等备查贵府的权力。不然，基金托管东谈主有权断绝实施干系指示。 因断绝实施该指示形成基金财产赔本的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。要是基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主甘愿担连带包袱。      （二）投资监督规模的调养   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项调养的，基金管制东谈主应提前奉告 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督规模。基金管制东谈主默契基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统开垦等身分影响，基金管制东谈主 应为基金托管东谈主系统调养预留所需的合理必要时刻。      （三）基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》奏效之日起开 始。      （四）基金托管东谈主应根据干系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入笃定、基金收益分拨、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬 数据等进行监督和核查。      （五）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本公约干系章程时，应实时以书面样式奉告基金管制东谈主限期更正， 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约 基金管制东谈主收到奉告后应不才一个职责日实时查对，并以书面样式向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主奉告的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主补偿因其违背《基金合同》、 本公约而甚至投资者遇到的赔本。   对于依据来去能力尚未成交的且基金托管东谈主在来去前巧合监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背干系法律法律例程或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即奉告基金管制东谈主，并向中国证监会文告。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来去能力仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金管制东谈主，并文告中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时刻内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督文告的，基金管制东谈主应积极配合提 供干系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行径，应立即文告中国证监会，同期 奉告基金管制东谈主限期更正。   基金管制东谈主无刚直原理，断绝、结巴基金托管东谈主根据本公约约定诳骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应文告中国证监会。        四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管制东谈主计较的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等行径。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实施或无故延伸实施基金管制东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约 违背《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他干系章程时，基金管制东谈主应实时 以书面样式奉告基金托管东谈主限期更正，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对说明并 以书面样式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对奉告事项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主奉告 的违法事项未能在限期内更正的，基金管制东谈主应文告中国证监会。基金管制东谈主有 义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的赔本。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应立即文告中国证监会和银行 业监督管制机构，同期奉告基金托管东谈主限期更正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在章程时刻内回复基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直原理，断绝、结巴基金管制东谈主根据本公约约定诳骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东谈主提议申饬仍不改正的，基金管制东谈主应文告中国证监会。                五、基金财产督察  （一）基金财产督察的原则 走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，安适核算，确保基金财产的 完竣与安适。 理东谈主负责与干系当事东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主采选措施进行催收。由此 给基金形成赔本的，基金管制东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金的赔本，基金托管 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约 东谈主对此不承担包袱，但应赐与必要的协助和配合。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与奇迹公约的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在 具有托管阅历的营业银行开设的基金认购专户。基金召募期满，召募的基金份额 总和、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等有 关章程后，由基金管制东谈主礼聘适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所进行验资，出具验资文告，出具的验资文告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财 产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到 资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管制东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，督察基金的现款钞票。该账户的开设和 管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行为，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   钞票托管专户的管制应适合东谈主民币银行结算账户管制、利率管制等干系监管 律例要求。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司/北京分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管制 国银行间同行拆借市集的来去阅历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集算帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，原来由基金托管东谈主督察，基金管制东谈主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和管制   基金财产开展如期入款等银行入款投资前，基金管制东谈主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金管制 东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金管制 东谈主应奉告并配合入款银行办理变更手续。   基金管制东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东谈主员身份证明信息等材料。如需在入款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边说明同意。   如需罢手使用银行入款账户，基金管制东谈主应有计划基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和管制   在本公约签订日之后，本基金被允许从事适正当律法律例程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据干系法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立干系账户。 该账户按干系法律解释使用并管制。   （八）入款证实书等什物证券的督察   基金管制东谈主应将基金财产投资的干系什物证券交由基金托管东谈主督察。属于基 金托管东谈主践诺灵验限度下的什物证券在基金托管东谈主督察时间的毁损、灭失，由此 产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺灵验控 制或督察的证券不承担督察包袱。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   基金投资银行入款的，由入款银行向基金管制东谈主开具入款证实书，基金管制 东谈主与基金托管东谈主应遵循以下相当约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等干系材料。如 基金托管东谈主对干系材料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应包袱，基 金管制东谈主应采选措施核实并更正信息。 手续。如入款证实书要素与入款公约不符，在基金管制东谈主与入款银行核实更正前， 基金托管东谈主有权断绝办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并采选措施积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书抓有方履行督察包袱。 如需提前支取，基金管制东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金管制东谈主应在与入款银行的入款公约中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息一谈划转回基金钞票托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金管制东谈主应实时采选接济措 施，基金托管东谈主不承担干系包袱，但应给予必要配合。入款证实书仅行动入款证 实，不得建立担保或用于任何可能导致入款资金赔本的其他用途。   （九）与基金财产干系的紧要合同的督察   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金干系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主督察。除本公约另有约定外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金干系的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门，督察期限不少于法律律例规 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约 定的最低期限。            六、指示的发送、说明和实施   （一）指示的样式和授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权奉告当日通过邮件或电话向基金管制东谈主确 认。基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权奉告负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主 及干系操作主谈主员除外的任何东谈主清楚，但法律法律例程或有权机关另有要求的除 外。   电子指示是指基金管制东谈主通过电子报文系统、网上托管奇迹平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金管制东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金管制东谈主应先与基金 托管东谈主签署网上托管奇迹平台客户奇迹公约。   授权指示是指基金托管东谈主根据基金管制东谈主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务法律解释、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、说明和实施等干系要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金管制东谈主拟领受授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和实施能力。   书面指示是指基金管制东谈主出具的纸质指示。基金管制东谈主应通过传真或者邮件 等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金管制东谈主承担一谈包袱（指示原件由基金管制东谈主保 管）。书面指示应行动济急方式，在电子指示、授权指示无法日常投递或形成时， 基金管制东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   基金管制东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面指示的授权奉告，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明奏效时刻。基金托管东谈主应在收到授权奉告后向基金管制 东谈主邮件说明。授权于授权奉告载明的奏效时刻奏效。若授权奉告载明的奏效时刻 早于基金托管东谈主向基金管制东谈主邮件说明的时刻，则授权于基金托管东谈主说明时奏效 （两边另有约定的，从其约定）。   基金管制东谈主变更授权奉告，参照上述经过办理。   基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权奉告负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主及 干系操作主谈主员除外的任何东谈主清楚，但法律法律例程或有权机关另有要求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金管制东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时刻、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金管制东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资标的干系信息、证明用款事项的干系证明 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“证明材料”），并确保其投 资来去与结算行径真确，且适合监管要求及本公约约定。基金管制东谈主未能随指示 提供证明材料，或基金托管东谈主以为证明材料不足，过问异议处理能力。   （三）电子指示与书面指示的发送、说明和实施   基金管制东谈主应按照《基金法》等法律律例的章程和《基金合同》约定，在其 正当的筹谋权限和来去权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或杰出权限发送 的指示，基金托管东谈主有权断绝实施，并实时奉告基金管制东谈主改正。对于被授权东谈主 发出的指示，基金管制东谈主不得否定其着力。   基金管制东谈主在向基金托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话有计划基金托 管东谈主进行说明。因基金管制东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示说明，甚至指示无 法实时处理完成的，基金托管东谈主不承担包袱。   电子指示自告捷过问基金托管东谈主系统并经两边说明时视为投递。一朝告捷进 入基金托管东谈主系统，均视为由基金管制东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电 子指示仅开展要素审核。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权奉告，核验指示签发东谈主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权断绝实施；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的完竣性以 及与“证明材料”的口头一致性进行考据。要素审核无误，方可说明指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法 律例程或《基金合同》、本公约约定的，过问异议处理能力。   基金托管东谈主审核说明指示灵验后，应依照本公约约定实时实施，不得延误。   基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指示所必需的时刻。发 送指示日完成划款的指示，基金管制东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示实施时刻。因基金管制东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出 实足划款所需时刻，甚至指示无法实时处理所形成的赔本由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在实施基金管制东谈主发送的划款指示时，托管资 金专户内有实足的资金。不然，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划款指示， 但应立即奉告基金管制东谈主，因作假施该指示而形成赔本的，基金托管东谈主不承担责 任。   基金管制东谈主说明，基金托管东谈主在指示实施罢了后无需通过电话、电子数据等 样式向基金管制东谈主回复说明。   对于基金托管东谈主尚未实施的电子指示与书面指示，基金管制东谈主不错取销，但 应提前与基金托管东谈主换取。两边协商一致后基金管制东谈主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送取销指示的书面奉告（下称“指示取销奉告”）。指示取销奉告 须在两边协商笃定的时限内发出，载明指示取销内容，并加盖授权奉告中的预留 印鉴。基金管制东谈主未实时与基金托管东谈主协商并在协商时限内发送指示取销奉告 的，由此形成的一谈成果及包袱由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主应在发送指示取销奉告后电话有计划基金托管东谈主进行说明，该指示 取销奉告经基金托管东谈主说明后方可奏效。如指示取销奉告载明的取销内容与协商 结果不一致，或印鉴不适合前述约定的，基金托管东谈主不予说明，由此导致的干系 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约 成果及包袱，基金托管东谈主不予承担。   指示变更参照上述经过办理。   （四）基金管制东谈主发送伪善指示的情形和处理能力   基金管制东谈主发送伪善指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息伪善，指示中伏击信息不完竣等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示伪善时，有权断绝执 行，并实时奉告基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理能力   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本 公约或干系基金律例的干系章程，应当视情况暂缓实施或不予实施，并应实时以 书面样式奉告基金管制东谈主更正，基金管制东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函说明。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正 常灵验指示实施，应在发现后实时采选措施赐与接济，给基金份额抓有东谈主、基金 财产或基金管制东谈主形成赔本的，应负补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主的能力   基金管制东谈主撤换被授权东谈主或改造被授权东谈主的权限，必须提前至少一个来去 日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面说明过的方式向基金托管东谈主发 出由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基金托管东谈主。变更通 知应载明奏效时刻，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更奉告 当日将回函书面传真基金管制东谈主或通过电话向基金管制东谈主说明。授权变更于变更 奉告载明的奏效时刻奏效。若变更奉告载明的奏效时刻早于基金托管东谈主收到变更 奉告时刻，则授权变更于基金托管东谈主收到变更奉告时奏效。基金管制东谈主在而后三 日内将被授权东谈主变更奉告的原来送交基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主奉告 奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改造授权东谈主超权限发送的指 令，基金管制东谈主不承担包袱。被授权东谈主变更奉告原来与基金托管东谈主之前收到的副 本不一致的，以副本为准，干系包袱由基金管制东谈主承担。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约             七、来去及算帐交收安排   （一）采选代理证券、期货买卖的证券、期货筹谋机构的尺度和能力   基金管制东谈主负责采选代理本基金证券买卖的证券筹谋机构。采选的尺度是： 关管制机关的处罚。 密的要求。 进行证券来去的需要，并能为本基金提供全面的信息奇迹。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的有计划文告及周全 的信息奇迹，并能根据基金投资的特定要求，提供专题有计划文告。   基金管制东谈主负责根据以上尺度以及里面管制轨制对干系证券筹谋机构进行 锻真金不怕火后笃定代理本基金证券买卖证券筹谋机构，并承担相应包袱。基金管制东谈主和 被采选的证券筹谋机构签订来去单元使用公约，由基金管制东谈主奉告基金托管东谈主， 并在法定信息裸露公告中裸露干系内容。   基金管制东谈主应实时将基金专用来去单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面样式奉告基金托管东谈主。   基金管制东谈主负责采选代理本基金期货来去的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的干系章程实施，若无明确规 定的，可参照干系证券买卖、证券经纪机构采选的法律解释实施。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据干系法律律例及干系业务法律解释，签订证券交 易资金结算公约，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券来去资金结算业 务中的包袱。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金     托管公约 行并在实施罢了后回函说明，不得延误。   本基金投资于证券发生的统统场内、场社来去的资金算帐交割，一谈由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、其他干系登记结算机构及算帐代理银 行办理。   要是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中形成基金财产的赔本，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的赔本；要是因为基金管制东谈主违背法律律例的章程进行证券投资 或违背两边签订的证券来去资金结算公约而形成基金投资算帐艰巨和风险的，托 管东谈主发现后应立即奉告基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责科罚，由此给基金及基金 托管东谈主形成的赔本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖风景，应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责科罚，由此给基金及基金托 管东谈主形成的赔本由基金管制东谈主承担。基金托管东谈主领受固定比例最低备付金计收方 式的，要口角因基金托管东谈主原因发生超买行径，基金管制东谈主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东谈主原因发生超买行径，基金管制东谈主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成算帐交收。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在实施基金管制东谈主发送的指示时，有实足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划 款指示，独立即奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分辩论基金 托管东谈主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金管制东谈主的原因导致无法按时支付 证券算帐款，由此给基金及基金托管东谈主形成的赔本由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主适正当律律例、                                  《基 金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝实施。如由于基金托管东谈主的原因导致基 金无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金管制东谈主形成的赔本由基金托管东谈主 承担。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金    托管公约   （1）基金管制东谈主应密切存眷中国证券登记结算有限包袱公司 T 日发布的 T+2 日适用的尺度券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券职责。若基金托管东谈主发 现基金管制东谈主未实时补足债券，基金托管东谈主奉告基金管制东谈主补券，基金管制东谈主须 按基金托管东谈主要求进行补券及回复干系信息。   （2）若基金管制东谈主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管 东谈主奉告要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司 结算账户管制及资金结算业务干系章程，计较并寄托欠库扣款和欠库失言金，履 行资金交收义务。   （三）资金、证券账目及来去纪录的查对   对基金的来去纪录，由基金管制东谈主按日进行查对。逐日对外裸露各样基金份 额净值之前，必须保证今日统统践诺来去纪录与基金管帐账簿上的来去纪录十足 一致。要是践诺来去纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完竣或不 真确，由此导致的赔本由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个来去日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对来去纪录，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调养怒放式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事 东谈主的包袱   基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回央求，由基金管制东谈垄断理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并说明资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东谈主应于每个怒放日 14：00 之前向基金托管东谈主发送前一怒放日经确 认的基金申购、赎回、调养怒放式基金的数据。基金管制东谈主支吾传递的申购、赎 回数据的真确性、准确性和完竣性负责。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金      托管公约   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管制东谈主总算帐账户和钞票托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时奉告基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主划付，由此产生的包袱应由基金管制东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会文告。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此 产生的包袱应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金管制东谈主应向中国证监会文告。          八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核的时刻和能力   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 指每个职责日闭市后各样基金钞票净值除以当日该类基金份额总份额后的数 值。各样基金份额净值的计较均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或赔本由基金财产承担。基金管制东谈主不错建立大额赎回情 形下的净值精度济急调养机制。如遇零散情况，为保护基金份额抓有东谈主利益， 基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调养基金份额净值计较精度并进 行相应公告。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应每个职责日对基金钞票估值，但基金管制东谈主根据法律律例或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务引导》过甚他法律、律例的章程。基金钞票净值和各样基金 份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个职责 日来去收尾后计较当日的基金钞票净值和基金份额净值并以两边认同的方式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给 基金管制东谈主，由基金管制东谈主按章程对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主计较并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审 查基金管制东谈主计较的基金净值。因此，本基金的基金管帐包袱方是基金管制东谈主， 就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法 达成一致的成见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金     托管公约 法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、存托凭证、固定收益品种、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券来去所、深 圳证券来去所、北京证券来去所及中国证监会认同的其他来去步地上市来去或 挂牌转让的国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、可调养债券、可交 换债券、可分离来去可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、次级债、短期 融资券（含超短期融资券）、钞票复古证券、同行存单等品种。   （1）方向 ETF 份额的估值   本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值。   （2）证券来去所上市的非固定收益品种的估值   证券来去所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境 未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化身分，调养最近来去市价，笃定公允价钱。   （3）来去所市集来去的固定收益品种的估值 另有章程的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 有章程的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或 保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约 定； 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约 股权的债券，实行全价来去的债券中式估值日收盘价行动估值全价进行估值； 实行净价来去的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全 价进行估值。估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或 证券刊行东谈主未发生影响证券价钱的紧要事件，实行全价来去的债券按最近来去 日债券收盘价行动估值全价进行估值；实行净价来去的债券按最近来去日债券 收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价进行估值。如最近来去日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近来去市价，笃定公允价钱。   （4）银行间市集来去的固定收益品种的估值 应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另 行协商约定； 品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金管制 东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。   （5）对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日 至践诺收款日历间中式第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举 估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。   （6）处于未上市时间的有价证券应永别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值； 宗来去取得的带限售期的股票等流畅受限的股票，按监管机构或行业协会干系 章程笃定公允价值； 在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息复古的估值时候笃定其公 允价值。   （7）归拢证券同期在两个或两个以上市集来去的，按其所处的市集分别估 值。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   （8）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权等繁衍品种合约，一般以 估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未 发生紧要变化的，领受最近来去日结算价估值。   （9）抓有的银行如期入款或奉告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票进行。   （11）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律律例、监 管部门和行业协会的干系章程进行估值。   （12）其他钞票按法律律例或监管机构干系章程进行估值。   （13）基金应当按照企业管帐准则的要求，评估金融钞票是否发生减值， 如有客不雅左证标明其发生减值的，应当计提减值准备。   （14）如基金管制东谈主以为按上述方法对基金钞票进行估值不成客不雅响应其 公允价值的，基金管制东谈主在概述辩论市集各身分的基础上，可根据具体情况与 基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （15）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作规范遵命干系法律法 规以及监管部门、自律组织的章程。   （16）干系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 能力及干系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据干系法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论 后，仍无法达成一致的成见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外 赐与公布。   （三）估值差错处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自己的很是形成估值伪善，导致其他当事东谈主遇到赔本的， 很是的包袱东谈主应当对由于该估值伪善遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直赔本 按下述“估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府申诉差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成赔本机，估值伪善包袱方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善包袱方承 担；由于估值伪善包袱方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主形成赔本的， 由估值伪善包袱方对径直赔本承担补偿包袱；若估值伪善包袱方仍是积极合作， 况且有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿包袱。估值伪善包袱方支吾更正的情况向干系当事东谈主进行说明，确保估值 伪善已得到更正。   （2）估值伪善的包袱方对干系当事东谈主的径直赔本负责，不合转折赔本负责， 况且仅对估值伪善的干系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值伪善包袱方仍支吾估值伪善负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益赔本(“受损方”)，则估值错 误包袱方应补偿受损方的赔本，并在其支付的补偿金额的规模内对得到欠妥得 利确当事东谈主享有要求寄托欠妥得利的权力；要是得到欠妥得利确当事东谈主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是 得到的欠妥得利返还的总和高出其践诺赔本的差额部分支付给估值伪善包袱 方。   （4）估值伪善调养领受尽量复原至假定未发生估值伪善的正确情形的方 式。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   估值伪善被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的能力如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值伪善发生 的原因笃定估值伪善的包袱方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的赔本 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的包袱方进行 更正和补偿赔本；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向干系当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值计较出现伪善时，基金管制东谈主应当立即赐与更正， 通报基金托管东谈主，并采选合理的措施退守赔本进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主形成赔本需要进行 补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据本托管公约的约定界定两边承担的责 任，经说明后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐包袱方由基金管制东谈主担任，与本基金干系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议 实施，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的赔本，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而 且基金托管东谈主未对计较过程提议疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额抓有东谈主赔本的，应根据法律律例的章程对基金份额抓有 东谈主或基金支付补偿金，就践诺向基金份额抓有东谈主或基金支付的补偿金额，其中 基金管制东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行 计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的赔本， 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约 由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东谈主在履行日常复核能力后仍不成发现该伪善，进而导致基金份 额净值计较伪善而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的赔本，由基金管制东谈主负 责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理；要是行 业有通行作念法，在不违背法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主 和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随机配置、登录和督察本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并更正，保证干系各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、如期文告的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别安适编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金产物贵府摘录的信息发生重 大变更的，基金管制东谈主应当在三个职责日内，更新基金对招募说明书、基金产物 贵府摘录并登载在章程网站上，其中基金产物贵府摘录还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募说明书、基金产物贵府摘录 其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管 理东谈主不再更新招募说明书和基金产物贵府摘录。基金管制东谈主在每季度收尾之日起 期文告编制并公告；在管帐年度收尾之日起三个月内完成年度文告编制并公告。   基金管制东谈主在 5 个职责日内完成月度文告，在月度文告完成当日，将干系报 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金    托管公约 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果及 时书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个职责日内完成季度文告，在季度文告 完成当日，将干系文告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内 进行复核，并将复核结果书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个月内完成中期 文告，在中期文告完成当日，将干系文告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个 半月内完成年度文告，在年度文告完成当日，将干系文告提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面奉告基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以干系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的文告上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核成见书，干系各方各自留存一份。要是基金管制东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务管帐文告、季度文告、中期文告或年度文告复核罢了后， 需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对干系文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金      托管公约 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 奇迹费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管制东谈主可在法律 律例允许的前提下，履行必要的能力后，酌情调养以上基金收益分拨原则，并应 于变更实施日前在章程绪论公告。   （二）基金收益分拨有诡计的制定和实施能力   本基金收益分拨有诡计由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息裸露办法》的干系章程在章程绪论公告。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将 收益分拨的一谈资金划入基金管制东谈主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。                  十、信息裸露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息裸露办法》、《基金合同》及中国证监会对于 基金信息裸露的干系章程进行裸露除外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作 中产生的信息以及从对方得到的业务信息应信守守秘的义务。基金管制东谈主与基 金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法律例程之外，不得在其公开裸露之前， 先行对任何第三方裸露。可是，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违 反守秘义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开； 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露能力   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律律例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息裸露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限裸露的义务。   根据《信息裸露办法》的要求，本基金信息裸露的文献包括基金招募说明书、 基金产物贵府摘录、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基金 合同》奏效公告、基金份额申购赎回价钱、如期文告、临时文告、基金净值信息、 算帐文告、澄澈公告、基金份额抓有东谈主大会决议、投资基金份额的信息裸露、投 资股指期货、国债期货、股票期权、钞票复古证券的信息裸露、参与融资及转融 通证券出借业务的信息裸露、实施侧袋机制时间的信息裸露过甚他必要的公告文 件，由基金管制东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金功绩阐扬 数据、基金如期文告、如期更新的招募说明书、基金产物贵府摘录、基金算帐报 告等干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或者电子说明。   基金年度文告中的财务管帐文告部分，经适合《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可裸露。   基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予裸露的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息裸露办 法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等绪论裸露。根据法律律例应 由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托管东谈主将通过章程报刊或基金托管东谈主的互联 网网站等章程绪论公开裸露。   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 律例程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时刻得到上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延伸信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金干系信 息： 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金     托管公约 业时； 钞票价值时； 商说明后决定暂停估值的；                  十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费按 前一日基金钞票净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下：       H＝E×0.50%÷以前天数       H 为逐日应计提的基金管制费       E 为前一日的基金钞票净值－前一日所抓有方向 ETF 基金份额部分的基 金钞票净值，若为负数，则 E 取 0   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按 前一日基金钞票净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：       H＝E×0.10%÷以前天数       H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所抓有方向 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   （三）销售奇迹费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费年费率 为 0.30%。C 类基金份额的销售奇迹费计提的计较公式如下： 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   H=E×0.30%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售奇迹费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券、期货等来去用度或结算而产生的来去用度、基金信息裸露用度 （法律律例、中国证监会另有章程的除外）、基金份额抓有东谈主大会用度、《基金 合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费和公证费、银行 汇划用度、账户开户用度和账户爱戴费等根据干系律例、《基金合同》及相应协 议的章程，由基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示并根据用度践诺开销金额支 付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的面孔   基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基 金财产的赔本、《基金合同》奏效前的干系用度、处理与基金运作无关的事项发 生的用度、其他根据干系法律律例，以及中国证监会的干系章程不得列入基金费 用的面孔不列入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费、销售奇迹费的复核能力、支付方式和时刻   基金托管东谈主对不适合《基金法》、《运作办法》等干系章程以及《基金合同》 的其他用度有权断绝实施。   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、销售奇迹费等， 根据本公约和《基金合同》的干系约定进行复核。   基金管制费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。   基金托管费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支取。   销售奇迹费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金销售奇迹费划款指示，基金托管东谈主复 核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金        托管公约   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时支付等，支付日历顺延。   （七）要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主从基金财产中列支的用度，不适合有 关法律律例的干系章程和《基金合同》、本公约的约定，有权要求基金管制东谈主作念 出版面解释，要是基金托管东谈主以为基金管制东谈主无刚直或合理的原理，不错断绝支 付。          十二、基金份额抓有东谈主名册的督察   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照现在干系法律解释分别督察基金份额抓有东谈主名册。保 管方式不错领受电子或文档的样式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 律例程的最低年限。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》拒绝日等波及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版样式妥善督察基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法律例程的最低年限。基金托管东谈主不得将所督察的基金 份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善督察基金份额抓有东谈主名 册，应按干系法律例程各自承担相应的包袱。          十三、基金干系文献和档案的保存 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来去纪录和伏击合同等，保存期限不少于法律法律例程的最低年限，对干系 信息负有守秘义务，但司法强制检验情形及法律法律例程的其它情形除外。其中， 基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他干系贵府， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系贵府。   基金管制东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等干系的合同、公约传真 给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主经受基金 的干系文献。          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管制阅历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢免；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢免；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换能力   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数抓有 10%以上（含 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管制东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的干系章程在章程绪论公告；   （6）交代：基金管制东谈主职责拒绝的，基金管制东谈主应妥善督察基金管制业务 贵府，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈垄断理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时经受。新任基金管制东谈主或临时基金管制 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金管制东谈主职责拒绝的，应当按照法律法律例程礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主干系的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或系数抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约 额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的干系章程在章程绪论公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主 查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法律例程礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或系数抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托 管东谈主；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述能力进行；   （3）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管制东谈主和基金 托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的干系章程在规 定绪论上合资公告。   （三）新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主经受基金管制业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主经受基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的章程不绝履行干系职责，并保证不作念出对 基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的行径。原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主在继 续履行干系职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管制费或基金托管 费。   （四）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和能力的约定，但凡直 接援用法律律例或监管法律解释的部分，如未来法律律例或监管法律解释修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                十五、辞谢行径      托管公约当事东谈主辞谢从事的行径，包括但不限于： 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约      （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管制或托管的不同基金财 产。      （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有 东谈主除外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担 赔本。      （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清楚基金筹谋过程中任何尚未按法 律法律例程的方式公开裸露的信息。      （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管制东谈主的日常灵验指示拖延或断绝实施。      （八）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安适，其高档基金管 理东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主背地动用或贬责基金钞票，根据基金管制东谈主的正当指示、 《基金合同》或本公约的约定进行贬责的除外。      （十）基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷 包袱的投资；（4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有 章程的除外；（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕来去、操 纵证券来去价钱过甚他不刚直的证券来去行为；（7）依照法律律例干系章程， 由中国证监会章程辞谢的其他行为。      （十一）法律律例和《基金合同》辞谢的其他行径，以及依照法律律例有 关章程，由中国证监会章程辞谢基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。      如法律律例或监管部门对上述为止进行变更的，以变更后的章程为准。如 法律、行政律例或监管部门取消上述为止，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行 适合能力后，则本基金投资不再受干系为止。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。   发生以下情况，本公约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主终结、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主秉承基 金钞票；   （3）基金管制东谈主终结、照章被取销、收歇或有其他基金管制东谈主秉承基 金管制权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的拒绝事项。   （二）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一秉承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文告；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐文告进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约 文告出具法律成见书；   （6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金剩余财产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有诡计，将基金财产算帐后的一谈剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐文告经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐文告报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 文告登载在章程网站上，并将算帐文告领导性公告登载在章程报刊上。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。                十七、失言包袱   （一）要是基金管制东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或者履行本公约不适合约 定的，应当承担失言包袱。可是发生下列情况，当事东谈主免责： 行动或不行动而形成的赔本等； 的赔本等； 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约   （二）因本公约当事东谈主失言给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成赔本的，应 当分别对各自的行径照章承担补偿包袱，因共同行径给基金财产或者基金份额抓 有东谈主形成赔本的，应当承担连带补偿包袱。   （三）当事东谈主违背本公约约定，给另一方当事东谈主形成赔本的，甘愿担补偿责 任。   （四）当事东谈主一方失言，非失言方当事东谈主在职责规模内有义务实时采选必要 的措施，退守赔本的扩大。莫得采选适合措施甚至赔本进一步扩大的，不得就扩 大的赔本要求补偿。非失言方因退守赔本扩大而开销的合理用度由失言方承担。   （五）失言行径虽已发生，但本公约巧合不绝履行的，在最大限制地保护基 金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本公约。   （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金管制东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、适合、合理的措施进行检验，可是未 能发现伪善或因前述原因未能幸免或更正伪善的，由此形成基金财产或投资东谈主损 失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。可是基金管制东谈主和基金托管东谈主应积 极采选必要的措施袪除或诬捏由此形成的影响。   （七）本公约所指赔本均为径直赔本。               十八、争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，除经友好 协商、合资不错科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验 的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方 均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不绝针织、 勉力、遵法地履行《基金合同》和本公约约定的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的合 法权益。   本公约受中国法律（为本公约之方针，在此不包括中国香港、中国澳门相当 行政区和中国台湾地区法律）统带并从其解释。 申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金蚁集基金   托管公约            十九、基金托管公约的着力   （一）基金管制东谈主向中国证监会提交本基金托管公约草案，该等草案系经托 管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，公约当事东谈主 两边可能每每根据中国证监会的成见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会 备案的文本为正经文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管公约的灵验期自其奏效之日起至该基金财产算帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自奏效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管公约原来一式 3 份，除上报干系监管机构 1 份外，基金管制 东谈主和基金托管东谈主分别抓有 1 份，每份具有同等的法律着力。            二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管制东谈主和基金托管东谈主认同后，两边应在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管公约的签订 地点和签订日历。   本页无正文，为《申万菱信沪深 300 价值来去型怒放式指数证券投资基金联 接基金托管公约》签署页。 基金管制东谈主：申万菱信基金管制有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：              （署名或盖印） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：              （署名或盖印） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日